重拳不斷,美國執法單位都盯上了哪些加密大佬?
去年至今,美國執法部門對加密領域的企業與從業者重拳出擊不斷,羅格斯大學法學院教授表示,這可能是多種因素綜合作用的結果:其一,加密貨幣項目規模的擴大,非法所得也隨之增加。其二,執法機構希望激勵加密產業合規發展。
幣安創始人趙長鵬(CZ)
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幣安創始人趙長鵬(CZ)
北京時間2024年5月1日凌晨,趙長鵬在華盛頓西區聯邦地區法院接受判決。 CZ案法官拒絕了司法部推薦的36個月刑期,正式宣布判處CZ監禁期限4個月。法官表示,經過這次慘痛的教訓,相信CZ有能力也有意願改過自新。
CZ在社群平台發文,就其被判處4個月監禁一事進行回應。 CZ在貼文中對大家給予的關心和支持表示感謝,無論是來信、在X平台聲援,或是其他形式,這些都讓他深受鼓舞,保持堅強。他表示將服完刑期,結束這一階段,並專注於人生的下一個篇章(教育)。
此外,CZ表示自己將繼續作為加密貨幣的被動投資者(和持有者)。他指出,我們的產業已進入一個新階段,合規性非常重要。 CZ也談到,整個過程中的一線希望是,Binance一直處於顯微鏡下,而且資金是SAFU的(即安全的)。最後他強調,保護使用者至關重要。
2023年11月,他因未維持有效的反洗錢程序違反《銀行保密法》認罪。
比特幣耶穌(Roger Ver)
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比特幣早期投資者Roger Ver
北京時間2024年5月1日,比特幣早期投資者Roger Ver被司法部指控涉嫌郵件詐欺、逃稅和提交虛假報稅表。 Roger Ver於本週因美國刑事指控在西班牙被捕。美國將尋求引渡RogerVer到美國接受審判。司法部認為,Roger Ver總共給了國稅局至少4,800萬美元的損失。
據悉,Roger Ver原居住於加州聖克拉拉,擁有Memory Dealers.com Inc.和Agilestar.com Inc.兩家公司銷售電腦和網路設備。從2011年開始,Roger Ver開始為自己和他的公司收購比特幣,其個人熱衷於推廣比特幣,甚至獲得了「比特幣耶穌」的綽號。 Roger Ver於2014年2月4日放棄美國公民身份,在移居國外後,美國法律要求Roger Ver提交納稅申報表,報告其在全球範圍內資產(包括比特幣)的出售所獲得的資本收益,被要求對這些資本利得繳納稅款。
Consensys
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ConsenSys CEO Joseph Lubin
4月26日,美國SEC向ConsenSys發出威爾斯通知,指控MetaMask以無牌經紀商經營。同日,Consensys起訴SEC,訴訟稱:「美國證券交易委員會非法奪取ETH 的權力,將為以太坊網路和Consensys 帶來災難。」SEC 對以太坊的侵犯權力違背了其過去的聲明,即加密貨幣是一種商品,而不是證券(引用了前董事Bill Hinman 2018 年的演講),也違背了SEC 的姊妹監管機構商品期貨交易委員會(CFTC)對於以太坊的權威。
2024年4月10日,Consensys 收到了SEC 的Wells 通知,表明其打算對該公司透過其MetaMask 錢包產品違反證券法採取執法行動。 Consensys 否認自己充當經紀人,並表示該錢包“簡單且界面”,“既不持有客戶的數位資產,也不執行任何交易功能”。
Tron創辦人孫宇晨
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Tron創辦人孫宇晨
2024年4月17日,SEC修改對孫宇晨的訴訟,表示他在美國多常出行,從而使得法院具備相應管轄權。
SEC聲稱,孫宇晨在2017年至2019年間在美國出差共超過380天,出差地點包括紐約市、麻薩諸塞州的波士頓和舊金山。
SEC稱孫宇晨及其企業透過波場TRX代幣和BitTorrent (BTT)代幣出售未經註冊的證券,並稱孫宇晨參與了「操縱性刷量交易」。
Uniswap 創辦人Hayden Adams
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Uniswap 創辦人Hayden Adams
2024年4月11日,Uniswap收到SEC威爾斯通知(Wells Notice),創辦人Hayden Adams回應將抗爭到底。
Uniswap Labs 創辦人Hayden Adams 寫道。 “我不驚訝。 只是惱怒、失望,並準備好戰鬥,這場鬥爭將持續數年時間,並且可能會一直上訴到最高法院。”
Uniswap 並未透露Wells 通知的具體內容,但在有關該通知的部落格文章中聲稱UNI 不是證券,也不符合美國對證券交易所或經紀人的法律定義。
Terraform Labs創辦人DoKwon
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Terraform Labs創辦人DoKwon
2024年4月5日,美國紐約南區地方法院陪審團裁定Terraform Labs和DoKwon對加密資產證券詐欺負有責任。
在4月19日提交給美國紐約南區地方法院的一份文件中,SEC要求Kwon和Terraform在民事案件裁決後支付約47億美元的追繳和判決前利息,以及總計5.2億美元的民事罰款— —Terraform支付4.2億美元,Kwon支付1億美元。委員會、Terraform和Kwon同時提交了民事案件中可能的補救措施簡報,加密公司認為最高民事罰款350萬美元,而Kwon只認為罰款80萬美元。
FTX前CEO Sam Bankman-Fried(SBF)
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FTX前CEO Sam Bankman-Fried(SBF)
2024年3月28日,SBF因詐騙數十億美元在紐約被判處25年監禁。 SBF還被罰款110 億美元,其中包括沒收出售私人飛機等資產的協議。
美國司法部表示,SBF應受到嚴厲處罰,理由是曾經估值320 億美元的FTX 因他的瀆職行為而幾乎損失了所有資金。在審判期間,檢察官稱SBF竊取了80 億美元的客戶資金,用於資助創投、房地產購買、政治捐款等。
Ripple執行長Brad Garlinghouse
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Ripple執行長Brad Garlinghouse
2024年3月25日,SEC計畫要求法官對Ripple Labs處以20億美元罰款。
4月22日,Ripple Labs在提交的一份法庭文件中,對美國證券交易委員會要求該公司支付近20億美元罰款的要求提出反駁。
三箭資本、BlockFi
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三箭資本聯合創辦人Su Zhu
2024年2月6日,新澤西州破產法院法官Michael Kaplan批准了這兩家公司之間的和解協議,以防止進一步的法律糾紛。
Kraken
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Kraken 聯合創始人Jesse Powell
2023年11月20日,SEC指控加密貨幣交易所Kraken在擔任未註冊經紀人、清算機構和交易商時混合了客戶和公司資金。
聯邦監管機構聲稱,這家總部位於舊金山的公司重複對其他加密貨幣交易平台提起訴訟,違反了聯邦證券法。
Gemini、Genesis、DCG
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Genesis前CEO Michael Moro
2023年10月,紐約總檢察長針對Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis發起了「全面訴訟」。指控其詐騙超過23 萬投資者,其中至少有29,000 名紐約人,金額超過10 億美元。
Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky
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Celsius前CEO Alex Mashinsky
2023年7月14日,Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接連遭SEC、美國司法部、美國商品期貨交易委員會和聯邦貿易委員會的指控。同時,Alex Mashinsky被捕。
2022 年6 月13 日,Celsius 暫停所有帳戶的提領、交易和轉帳。之後Celsius 一邊穩定流動性和運營,一邊表示將探索尋求策略交易以及負債重組等可能性。 2022 年7 月中旬,Celsius 為了所有利害關係人實現價值最大化而申請破產。
Coinbase
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Coinbase CEO Brian Armstrong
2023年6月6日,SEC指控Coinbase作為未註冊交易所運作。
SEC認為Coinbase因一系列「未註冊」的行為違反了《交易法》、《證券法》等法典內容。 Coinbase則認為目前數位資產產業規則不完善,SEC的行為其實是損害了美國經濟競爭力。
Binance
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2023年6月5日,SEC對Binance實體及其創始人趙長鵬提出13項指控。
幣安被要求任命獨立合規監察員,向美國政府報告其合規工作;美財政部將在五年內保留對幣安賬簿、記錄和系統的訪問權限;美CFTC對幣安前首席合規官罰款150萬美元。
幣安的總罰款為4,316,126,163美元,其中包含來自美國財政部FINCEN(金融犯罪執法局)的34億美元以及來自OFAC(外國資產控制辦公室)的9.68億美元。
Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt
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2022 年,Ward(左)和McNutt (右)在Geosyn 位於德克薩斯州斯普林敦的工廠。
美國證券交易委員會4 月24 日在德州沃思堡聯邦法院提起訴訟,聲稱Geosyn、其執行長Caleb Joseph Ward 和前營運執行長Jeremy George McNutt 在2021 年11 月至2022 年12月期間透過以證券形式出售的服務協議欺騙了約64 名投資者。
SEC 還聲稱,Ward 和McNutt 挪用了約120 萬美元的投資者資金用於個人用途,例如餐飲、夜總會、度假、槍支、手錶和法律費用,其中McNutt 據稱在一場價值2 萬美元的“拉斯維加斯夜總會婚禮」中使用了該公司的信用卡。此外還包括Ward 的慶祝活動以及價值49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。