北京時間2023年10月17日晚間，美國政府公佈了《臨時最終規則》，對於高效能運算晶片對華出口限制規則進行了升級，該規則將於11月17日生效。10月18日，NVIDIA依照上市公司規則提交了“8-K文件”，對於與其相關的限制政策及影響進行了說明。截至發稿前，AMD和Intel仍未有正式回應。

針對高效能運算晶片的最新限制有哪些？

美國政府最新公佈的《臨時最終規則》修訂了ECCN 3A090和4A090，並對向中國和國家組D1、D4、D4和D5（包括但不限於沙烏地阿拉伯、阿拉伯聯合大公國和越南，但不包括以色列）的出口，規定了額外的許可證要求。

根據修訂後的ECCN 3A090、4A090新規，對高效能運算晶片限制：

由原來的「同時滿足以下兩個條件的即為受管制的高效能運算晶片：

（1）晶片的I/O頻寬傳輸速率大於或等於600 Gbyte/s；

（2）數位處理單元/原始計算單元每次操作的位元長度乘以TOPS 計算出的算力總和大於或等於4800TOPS。」

修改為：

（1）ECCN 3A090a針對最高性能晶片，集成電路中包含一個或多個處理單元達到以下任一標準：a) 綜合運算性能（Total Processing Performance，TPP）達到4800，或b) 綜合運算性能達到1600，同時「性能密度」(Performance Density，PD)達到5.92。

（2）ECCN 3A090b針對次高性能晶片，集成電路中包含一個或多個處理單元達到以下任一標準：a) 綜合運算性能達到2400但低於4800，性能密度達到1.6但低於5.92；b)綜合運算性能達1600，性能密度達3.2但低於5.92。

這裡的PD指的是TPP指標除以晶片面積(單位：mm2)，這裡所指的晶片面積包括邏輯運算晶片所佔的所有面積，也包括使用非平面電晶體架構製程節點製造的邏輯晶片。

除此之外該規定還要求向BIS報告特定的性能略低於限制的晶片的出口，由BIS決定本次出口是否需要申請許可證。

BIS還引入了一項豁免，允許出口用於筆記本、智慧型手機、遊戲應用等消費性應用的晶片。不過，對於少量高階遊戲晶片依然制定了許可通知要求（這裡應該指的就是NVIDIA RTX4090一類的產品），目的是提高出貨可見度（並不是完全禁售），防止濫用這些晶片破壞美國國家安全。

另外，為了防止規避特定國家和地區的出口限制，例如利用第三國轉移或獲取受限物品的行為，新的規則將高效能運算晶片的出口許可要求擴大到中國企業的海外子公司，並且對出口到其他國家和地區的限制範圍也擴大了。

新規修訂了ECCN 3A090和4A090，對出口到中國以及D1、D4和D5國家組（包括但不限於沙烏地阿拉伯、阿拉伯聯合大公國和越南，但不包括以色列）的出口施加了額外的許可要求。據悉將包括對中國以外的21個國家及中國澳門地區的出口先進晶片都需要許可要求，因為這些國家和地區存在將晶片轉移至中國的風險。

根據新「許可證例外通知先進計算（NAC）」要求，在收到出口和再出口到中國澳門和被確定為受美國武器禁運地區的通知後，美國政府將在25天內審查決定交易是否可以根據許可證例外進行。

NVIDIA、AMD、Intel的哪些晶片將受限？

根據上述標準，芯智訊對於NVIDIA、AMD、Intel目前面向伺服器端的AI晶片及高效能GPU的相關公開資料進行計算後得出結論如下：

NVIDIA：H100、H800、A100、A800、L40、L40S、RTX4090、RTX 4090 TI 都將受限；

AMD：MI300、MI250X、MI250、MI200、MI210、RX 7900XTX都將受限；

Intel：GPU MAX NEXT、Gaudi2將受限。

NVIDIA在其10月18日提交的8-K文件中表示，其部分高效能運算晶片超過了某些效能閾值（包括但不限於A100、A800、H100、H800、L40、L40S和RTX 40 90）。

任何包含一個或多個涵蓋相關晶片的系統（包括但不限於NVIDIA DGX和HGX系統）都將包含在新的授權要求中。許可證要求囊括可以達到總處理性能和/或性能密度閾值的未來的NVIDIA晶片、闆卡或屬於ECCN 3A090或4A090分類系統。

許可證要求適用於將ECCN 3A090或4A090類產品出口給總部位於或與總部位於D5國家集團（包括中國）的最終母公司的一方。

NVIDIA表示，許可要求可能會影響公司及時完成產品開發、支援覆蓋產品的現有客戶或向受影響地區以外的客戶提供覆蓋產品的能力，並可能要求公司將某些業務轉移到一個或多個已確定的國家。

如果客戶需要新的許可要求所涵蓋的產品，公司可以為客戶尋求許可，但不能保證美國BIS會授予任何例外或許可，也不能保證美國BIS會及時根據請求採取行動。

至於對業績有何影響，NVIDIA稱，公司2024財年第三季將於2023年10月29日結束。《暫行最終規則》自公佈日起30天內生效。鑑於全球對我們產品的需求強勁，我們預計額外的限制不會對我們的財務表現產生短期有意義的影響。

值得一提的是，在今年8月的第二季財報會議上，NVIDIA財務長柯蕾絲曾表示，針對美國將升級中國人工智慧監管措施影響，鑑於NVIDIA產品在全球的強勁需求，公司預計該額外出口限制措施不會立即對資料中心GPU財務業績產生實質的影響。

不過，NVIDIA當時也強調，長期的向中國銷售資料中心GPU的禁令限制一旦實施，將導致NVIDIA產業失去在全球最大市場之一競爭和領先的機會。

目前NVIDIA來自中國的資料中心需求在該業務營收佔比達到20%-25%，創下歷史新高。

針對的這次新禁令，NVIDIA發言人Ken Brown表示，「NVIDIA遵守所有適用規範，同時努力提供支持不同行業的數千種產品，考慮到全球對於NVIDIA產品的需求，新規預計短期內不會對NVIDIA的財務表現產生有意義的影響。”