SEC再次起訴馬斯克:這次贏面很大
美國證券交易委員會(SEC)又起訴伊隆馬斯克了,這次他們或許能贏。SEC上週四向一家美國聯邦法院提交申請,希望強制馬斯克出庭作證,以便對其440億美元收購社群媒體巨頭Twitter(現已更名為「X」)一事進行調查。這已經是SEC第三次起訴馬斯克。
SEC之前分別在2018和2019年兩度起訴馬斯克,主要是因為他當時發推文表示已經為私有化電動車公司特斯拉籌集了充裕資金。2018年的官司很快就達成和解,條件是律師需要審查馬斯克未來發布的推文。SEC曾試圖在2019年強制執行該協議,但並不順利。
幾位SEC前官員表示,SEC在此案的立場很堅實,因為美國法律對傳票的規定非常明確。
儘管這次牽扯的利益不大,但這起新案件再次讓人們注意到這位世界首富與SEC之間的矛盾。多年來,SEC一直在努力強迫馬斯克屈服。
「這起案件不同於SEC與馬斯克之間的過往案件,因為這是一起傳票執法案件。這類案件都很明確。」 Davis Wright Tremaine律師事務所合夥人、前SEC審判律師Stephen Crimmins說,「法律規定SEC有權通過傳喚來獲取調查政策和收集文件。”
律師表示,倘若馬斯克違抗法庭命令,他可能會被罰款,直到出庭作證。在極端情況下,如果他仍然拒絕服從,還有可能如願。
SEC拒絕對此置評。他們也正在調查馬斯克在2022年買進Twitter股票的行為,以及他就該交易發布的聲明和文件是否違反美國證券法。
根據SEC的說法,該機構於2022年4月展開調查,馬斯克在7月提供了文件,並透過視訊會議進行了兩天半的作證。SEC隨後收到了新的文件,並於5月再次傳喚馬斯克作證,那次是在其舊金山辦事處。
馬斯克在9月15日同意作證,但他在2天前又提出了反對,並表示不會作證。SEC提議讓馬斯克在10月或11月在他居住的德州作證,但也遭到拒絕。
馬斯克在反對意見中表示,SEC試圖「騷擾」他。他的律師需要時間來審查上月出版的馬斯克專輯中可能包含的相關資料。
週四,馬斯克在X上寫道,這類機構需要「全面整頓」。馬斯克的律師則表示,此類調查“存在誤導”,應該“適可而止”。
但律師表示,隨著調查的深入,SEC或其他聯邦機構尋求更多證詞的做法並不罕見。
Moses & Singer律師事務所合夥人、前SEC律師Howard Fischer表示:「隨著調查的進行,當你掌握更多資訊時,你有時會想把人帶回來。」他補充說,法院可能會命令馬斯克坐下來提供更多證詞。
“你要做的就是證明……傳票是獲取信息的合法方式的一部分。”
法院在先前的案例中支持了SEC的傳訊權。
2018年,在Jay-Z無視SEC的傳票後,法院強迫他作證。但法官當時也對SEC表示,如果需要一天以上的時間,也需要徵求他的許可。這位Jay-Z的代理律師與馬斯克此次的代理律師相同。2022年,一名法官命令Terraform Labs創始人遵守SEC的傳票,並提供文件。
就在馬斯克同意SEC審查他的推文幾個月後,該機構認定他違反了協議,並起訴他遵守協議。但法官對和解協議中評估一條推文何時構成實質內容的「軟」標準提出了質疑,並要求雙方理智地解決問題。
據報道,在那之後,即使SEC的工作人員認為馬斯克仍然存在違反協議的行為,但卻不太願意再次訴諸法庭。
SEC也對馬斯克展開了其他調查,馬斯克曾多次批評該機構,並聲稱他們在騷擾他。他也對SEC關於他沒有為特斯拉私有化獲得資金保障的調查結果提出異議,並試圖讓法院撤銷2018年的和解協議,但未能成功。
不過,舊金山法院不太可能考慮馬斯克與SEC之間的不和,只會關注SEC是否合理地適應了馬斯克的日程安排和其他後勤問題。其他接受媒體採訪的律師表示,SEC似乎已經達到了這個標準。
Mukasey Frenchman律師事務所合夥人Robert Frenchman說:「馬斯克試圖表明自己的觀點,他不想任人擺佈。」弗朗奇曼曾在SEC的案件中為客戶辯護。
「我認為他不太可能贏得這場戰鬥。」他說。