華爾街因即時通訊軟件和短信被罰款超過25億美元
富國銀行和法國巴黎銀行等金融機構將因為員工通過WhatsApp等非正式通信渠道和個人短信、電郵來溝通工作而受到處罰。美國證券交易委員會(SEC)週二表示,富國銀行子公司同意向證券交易委員會支付1.25億美元,法國巴黎銀行將支付3500萬美元。 此外,據大宗商品期貨交易委員會(CFTC)稱,這兩家銀行還分別因衍生品經紀商的類似違規行為而被處罰7,500萬美元。CFTC宣布了總計2.66億美元的罰款,SEC稱企業同意支付2.89億美元。迄今為止,監管部門因為這類即時通信行為開出的罰單總計超過25億美元,成為美國過去十年最大的執法行動之一。富國銀行發言人Laurie Kight在一份聲明中表示,公司很高興此事能夠得到解決。法國巴黎銀行不予置評。其他週二同意達成和解的公司包括滿地可銀行(BMO)、瑞穗金融集團和法國興業銀行。滿地可銀行一位發言人表示,該行“近年來大大改善了合規程序”,很高興調查得以解決。瑞穗、法國興業銀行、Houlihan Lokey Inc.、 Moelis & Company LLC、SMBC日興拒絕就週二宣布的和解置評。Wedbush Securities Inc.一位代表未回復置評請求。