穆迪、標普和惠譽將繳納罰款以了結SEC的WhatsApp聊天記錄調查
穆迪、標普全球和惠譽評級將繳納合計4,800萬美元罰款,以了結美國監管機構對這些評級公司未能適當保存電子通訊記錄的指控。這是監管機構所謂WhatsApp調查的最新結果。
美國證交會週二表示,穆迪和標普將各自支付2,000萬美元,以達成和解,惠譽將支付800萬美元。證交會在聲明中表示,這些公司承認違反了該機構有關保存記錄的規定,並將聘請合規顧問。
在此之前大型銀行已經同意向證交會支付數十億美元,以了結針對個人手機和WhatsApp訊息使用的類似調查。金融公司必須監控和保存涉及其業務的通信,以防止潛在的不當行為。
證交會執法部門副主任Sanjay Wadhwa表示:「我們一再看到未能維持和保存必要的記錄,可能會阻礙工作人員確保公司遵守其義務的能力,也阻礙委員會追究那些未履行這些義務人責任的能力,而這往往會以犧牲投資者的利益為代價。