據美國證券交易委員會稱，在FTX瞬間消失的數十億美元客戶存款中，有2億美元被用於資助對兩家公司的投資，該委員會指控創始人山姆-班克曼-弗里德”策劃了一個欺騙股權投資者的計劃”。通過其FTX Ventures部門，這家加密貨幣公司在3月向Dave投資了1億美元。

一家金融科技公司，該公司兩個月前通過一家特殊目的收購公司上市。當時，這兩家公司表示，他們將”共同努力，擴大數字資產生態系統”。

美國證券交易委員會似乎提到的另一項交易是9月份對Web3公司Mysten Labs的一輪1億美元的投資。總的來說，這是一輪3億美元的融資，Mysten的估值為20億美元，包括來自Coinbase

Ventures、Binance Labs和Andreessen Horowitz的加密貨幣基金參與。

雖然FTX Ventures已經完成幾十筆交易，但根據《金融時報》公佈的文件，Mysten Labs和Dave的投資是僅有的兩筆披露的1億美元的投資，該文件細分了該公司如何將52億美元用於工作。在與Dave的新聞發布會上，FTX風險投資公司被描述為20億美元的風險基金。

30歲的班克曼-弗里德被指控犯有廣泛的欺詐行為，而FTX在今年早些時候被私人投資者估值為320億美元，並在11月陷入破產。指控的核心主題是班克曼-弗里德如何將FTX的資金轉移到他的對沖基金Alameda Research，然後將這些錢用於高風險交易和貸款。據稱，FTX風險投資公司是該計劃的一部分。

無論是Mysten還是Dave，都與班克曼-弗里德帝國內的任何涉嫌不法行為沒有聯繫。但這些投資似乎是FTX和班克曼-弗里德利用客戶資金進行風險投資的第一個已確認的例子。隨著調查人員和FTX律師試圖追溯FTX資金的流向，這些已查明的投資和50億美元風險投資池中的其他投資將受到嚴格審查。

美國證券交易委員會明確將這兩筆1億美元的投資與客戶的資金聯繫起來，這就提高了它們被收回的可能性。如果FTX破產受託人能夠確定客戶的錢為班克曼-弗里德的投資提供了資金，他們可以追回這些資金，作為追回客戶資產的努力的一部分。

美國證券交易委員會的一位發言人拒絕發表評論。

Dave首席執行官傑森-威爾克告訴CNBC，FTX對Dave的投資已經計劃在2026年之前連本帶利償還。FTX的1億美元投資是通過可轉換票據進行的，這是一種短期現金貸款，FTX可以在以後將其轉換為股票。根據該公司最近向美國證券交易委員會提交的文件，這種轉換從未進行過，因此Dave對FTX和任何繼任公司負有1.016億美元的責任，包括利息。

傑森-威爾克

“發給FTX的票據將在2026年3月到期償還，”該公司在一份聲明中說。”票據中的任何條款都沒有觸發Dave在到期日之前的任何現行還款義務。”威爾克補充說，”必須說明的是，我們對FTX或阿拉米達公司利用客戶資產進行投資一事毫不知情”。

班克曼-弗里德對Mysten實驗室的投資是一項股權交易。由於Mysten是一家私營公司，美國破產法中沒有明確規定收回這些資金的程序。

Mysten公司拒絕發表評論。代表FTX的Sullivan & Cromwell律師事務所的律師沒有對評論請求作出回應。

美國證券交易委員會對班克曼-弗里德的兩名副手卡羅琳-埃里森和加里-王提出的申訴中明確指出，”FTX的附屬投資機構FTX Ventures Ltd.進行的兩項1億美元的投資是由FTX的客戶資金資助的，這些資金被挪用到Alameda。不管用的是什麼錢，FTX的投資都是不合時宜的。

自該公司上市以來，Dave的股票已經暴跌超過97%，反映了更廣泛的一攬子SPACs的表現。7月，納斯達克警告Dave，如果它的股價沒有改善，它就有可能被除名。該股目前的交易價格為28美分，市值約為1億美元。

在納斯達克上市之前，Alameda Research曾在2021年8月對Dave進行了1500萬美元的投資。Dave成立於2016年，為客戶的未來收入提供免費的現金預付款，作為一套銀行產品的一部分。馬克-庫班在2017年領投了300萬美元的種子輪。

如果Dave的股價提高到每股10美元以上，使FTX能夠以盈利的方式進行轉換，這項投資對FTX來說可能是有利可圖的。

FTX對Mysten的投資是在加密貨幣崩潰的情況下進行的。比特幣和以太坊價格今年下跌了一半以上，許多對沖基金和貸款人都破產了。

Mysten首席執行官Evan Cheng當時說，這些資金將用於Mysten”建立一個隨需求擴展並激勵增長的區塊鏈”的努力。

埃里森和王的代表沒有回應評論請求。Bankman-Fried的一名代表拒絕發表評論。

28歲的Ellison和29歲的Wang上週在紐約承認了對非法使用客戶資金進行交易和風險投資的聯邦指控，據稱這些指控是由Bankman-Fried指導的。兩人都在配合聯邦對班克曼-弗里德和FTX公司倒閉的調查。