馬斯克「賣股繳稅」投票引發監管擔憂 證券法專家稱其調查推文不違規
據報導,特斯拉CEO埃隆·馬斯克(Elon Musk)週末做了一件特別符合他人設的事情:在美股收盤期間,他在Twitter上進行了一次投票,詢問自己身為公司CEO是否應當拋售其持有的10%的特斯拉股票。
此舉導致特斯拉市值週一縮水約600億美元,引發外界質疑他是否違反了與美國證券交易委員會(SEC)達成的和解協定。
馬斯克目前是全球頭號富豪。 按照《福布斯》的估計,他週一的個人財富凈額為3040億美元。 他在週六發表的推文中表示,如果使用者投票通過,他就將賣出自己10%的特斯拉股票。 此次投票總共吸引350萬人參與,57.9%的人贊成出售。
馬斯克的這項投票正值美國參議院民主黨人提議對億萬富翁的股票徵稅,以説明拜登總統的社會支出計劃籌集資金,同時填補富人無限期推遲繳納資本利得稅的漏洞。
特斯拉股價在盤中早些時候跌至1133美元后,最終收跌4.8%,報收於1162.94美元。 根據Refinitiv的數據,特斯拉占美國上市公司股票總交易量的10%以上。
“埃隆·馬斯克不喜歡循規蹈矩。” AJ Bell Investment董事拉斯·莫爾德(Russ Mould)說,”在Twitter上就他是否應該出售10%的特斯拉股份進行調查似乎很瘋狂,但對他來說,這其實是正常行為。 ”
馬斯克此前曾表示,他將在未來三個月內行使大量股票期權,這將產生巨額稅收。 出售一些股票可以騰出資金來繳納稅款。
“我只有股票,因此我個人納稅的唯一方式就是出售股票。” 馬斯克在他發起的調查中寫道,「無論什麼結果,我都會接受。 ”
然而,馬斯克的推文再次引發了他是否遵守2018年與SEC達成的和解協議的疑問。 該協定要求有關該公司的重要推文必須經過律師的審查。 SEC拒絕發表評論,但他們曾在2019年發現馬斯克違反了該協定,並收緊了協議條款。
特斯拉沒有立即發表評論。
任職於紐約律所Seward and Kissel LLP的前SEC執法律師兼法律顧問菲力浦·穆斯塔基斯(Philip Moustakis)表示,如果馬斯克不刪除這條推文,就有可能違反和解協定。 但如果SEC採取行動,馬斯克也可以說自己的推文通過緩衝股價下跌來保護股東,這似乎是個”不錯的論點”。
“或許通過這樣一個小小的鬧劇,馬斯克減輕了股價受到的衝擊,因為他向公眾解釋了自己出售股票的原因。” 穆斯塔基斯說。
這位億萬富翁經常在Twitter上開玩笑,並與粉絲互動。 他在2018年因一條推文被SEC罰款2000萬美元,並被迫辭去董事長職務。
今年5月有報導稱,由於馬斯克擁有狂熱的追隨者,因此可以通過在Twitter上的評論來影響特斯拉的股價,但由於相關規則較為模糊,導致監管機構難以控制他的行為。
上個月,特斯拉成為了第五家市值超過1萬億美元的公司,與蘋果、微軟、亞馬遜和Alphabet站在同一陣營。
不過由於面臨稅收問題,馬斯克幾個月來一直暗示要出售股票。 證券法專家認為,即便特斯拉股價週一下跌4.9%,馬斯克關於個人持股的推文和調查或許也並不違規。
“他以股東的身份行事,他甚至可以算上一掛來決定是否出售股票。” 耶魯法學院教授喬納森·梅西(Jonathan Macey)說,”他每次發推文,大家都覺得可能招來SEC。 這其實挺慘的。 ”
Twitter上的投票完全沒有約束,也沒有監管文件顯示有實質性的股票拋售行為。 而且,馬斯克發推文之前可能已經獲得律師許可。 倘若如此,SEC就不會採取任何行動。
投資者將密切關注特斯拉向美國證券交易委員會提交的檔,以瞭解有關馬斯克計劃的各種細節。 按照SEC的規定,該公司可以有4個工作日來報告重大事件。
不過,市場參與者預計投機者會搶先於馬斯克拋售特斯拉股票。 包括股票期權在內,馬斯克擁有這家全球市值最高汽車公司23%的股份,截至6月30日,他總共持有該公司約1.705億股。
儘管如此,特斯拉仍然是一家很難做空的公司。 自今年年初以來,特斯拉的空頭興趣下降了約一半,因為該公司的股價飆升,迫使一些做空它的投資者回補頭寸。
一些策略師表示,該股的拋壓可能不會持續。 Equiti Capital的市場分析師大衛·馬登 (David Madden) 說:”每當塵埃落定,人們總會回來,因為在宏偉計劃中,這家公司出現過許多次重大回調。 ”