上交所就科創板上市公司再融資相關業務規則公開徵求意見
備受關注的科創板開市已超過100天,上市公司也已增至51家,各項配套制度也在不斷完善,繼科創板重大資產重組配套業務規則公開徵求意見後,上交所又就科創板再融資配套業務規則向市場公開徵求意見。
上交所官網的信息顯示,科創板再融資配套業務規則公開徵求意見包含兩項,其一是《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則(徵求意見稿)》,規定了科創板上市公司再融資審核內容與要求、審核程序、小額非公開發行簡易審核程序以及再融資違規行為的自律監管。
另一項則是《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則(徵求意見稿)》,規定了科創板上市公司配股、增發的主要製度安排,以及非公開發行中,不同類型的發行對象確定機制下,與之相對應的發行承銷業務流程和監管要求。
此次公開徵求意見的兩項規則,是根據中國證監會《科創板上市公司證券發行註冊管理辦法(試行)(徵求意見稿)》確立的基本原則和製度框架制定的,就科創板再融資發行上市審核、發行承銷業務作出具體規定。
上交所在官網上還表示,科創板上市公司再融資相關製度設計,為貫徹落實《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》提出的“提高科創板再融資便利性”目標,遵循以信息披露為核心的科創板股票發行註冊制理念,以市場化、法治化原則為導向,結合上市公司再融資活動的特點,作出了針對性的優化和完善,包括優化科創板上市公司非公開發行審核程序,大幅縮短審核期限,設置小額非公開發行簡易審核程序,並構建與之相適應的再融資發行承銷業務流程等。
相關規則也進一步強化了上市公司信息披露義務和中介機構的把關職責,加大了自律監管措施的力度。
科創板上市公司再融資相關業務規則所涉及到的兩項徵求意見稿,目前均已在上交所官網公佈,徵求意見的截止時間為2019年12月8日。